في تطور تنظيمي جديد ، وافقت TradeStation مجال العملات الرقمية على دفع 3 ملايين دولار كجزء من تسوية مع السلطات الفيدرالية وسلطات الولايات بشأن مزاعم عرض وبيع الأوراق المالية غير المسجلة. وتمثل التسوية، التي تتضمن دفع 1.5 مليون دولار إلى لجنة الاوراق المالية والبورصات (SEC) ومبلغ مساو لفرقة عمل متعددة الولايات، الأحدث في سلسلة من إجراءات الإنفاذ من قبل SEC في مجال العملات المشفرة.

سلط إعلان SEC الضوء على أن TradeStation مجال العملات الرقمية كانت تقدم منتج قرض تشفير دون تسجيل مناسب. سمح المنتج المعني للمستثمرين بكسب فائدة على أصول التشفير المقترضة إلى TradeStation. يؤكد إجراء الإنفاذ الذي اتخذته SEC على موقفها بأن المنتجات المالية ، بغض النظر عن كيفية تصنيفها ، يجب أن تلتزم بقوانين الأوراق المالية الفيدرالية ، بما في ذلك متطلبات التسجيل والإفصاح.

توقفت TradeStation بشكل استباقي عن تقديم ميزة الفائدة للمستثمرين بحلول 30 يونيو 2022 ، بما يتماشى مع توجيهات SEC. علاوة على ذلك ، أشارت الشركة إلى خطتها للانسحاب من جميع المنتجات والخدمات المتعلقة بالعملات المشفرة في السوق الأمريكية بحلول 22 فبراير 2024.

شروط تسوية والتعاون متعدد الدول
وعلى الرغم من عدم اعترافها صراحة بالنتائج التي توصلت إليها SEC، فقد وافقت TradeStation على أمر الوقف والكف ووافقت على الشروط المالية للتسوية. وتعكس التسوية متعددة الولايات، التي تضم فرقة عمل من ثماني ولايات بما في ذلك نيوجيرسي وساوث كارولينا ونورث كارولينا وكاليفورنيا وميسيسيبي وأوهايو، جهدا منسقا لمعالجة عروض الأوراق المالية غير المسجلة في سوق العملات المشفرة. وأشارت سلطات نيوجيرسي إلى أن TradeStation عرضت مخطط كسب الفائدة المشفرة لما لا يقل عن 142 من سكان الولاية بين أغسطس 2021 ويونيو 2022.

كما أشارت جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) إلى منتج TradeStation في اتصالاتهم ، مما يعزز أهمية حماية المستثمرين والالتزام بالمعايير التنظيمية.

الإجراءات SEC الأخيرة تؤكد اليقظة التنظيمية
تعد إجراءات SEC ضد TradeStation جزءا من حملة تنظيمية أوسع نطاقا على عروض الأوراق المالية غير المسجلة في مجال العملات المشفرة. الإجراءات القانونية الأخيرة التي بدأتها SEC ضد الرئيس التنفيذي السابق لشركة Zipmex Thailand والكشف عن عملية احتيال بقيمة 1.9 مليار دولار للعملات المشفرة تشمل HyperFund من قبل وزارة العدل (DOJ) وتسلط الضوء SEC على التزام الوكالات بحماية المستثمرين والحفاظ على نزاهة السوق.

بالإضافة إلى ذلك ، اتهمت SEC تايلاند الرئيس التنفيذي السابق لشركة Zipmex بمزاعم الفساد والخداع ، باتباع نمط مماثل من الإنفاذ كما رأينا مع TradeStation. جاءت هذه الخطوة بعد أن طلبت SEC التايلاندية من البورصة وقف التداول بسبب عدم كفاية هيكل رأس المال وعمليات الإدارة.

عملية احتيال ضخمة من HyperFund
وفي سياق متصل، توضح الاتهامات المشتركة لوزارة العدل SEC ضد الأفراد المتورطين في مخطط بونزي التابع لشركة HyperFund بقيمة 1.9 مليار دولار النطاق العالمي لعمليات الاحتيال المتعلقة بالعملات المشفرة والجهود المتضافرة لمكافحتها. وعدت عملية الاحتيال المستثمرين بعوائد ضخمة من عمليات تعدين العملات المشفرة غير الموجودة.

تم توجيه الاتهام إلى اثنين منهم من قبل لجنة الاوراق المالية والبورصات في دعوى مدنية متصلة لدورهم المزعوم في عملية احتيال هرم التشفير المنهارة عام 2022.

ووفقا لمساعد المدعي العام بالإنابة نيكول أرجنتيري من القسم الجنائي بوزارة العدل، فإن الأفراد الثلاثة الذين يواجهون اتهامات قدموا ادعاءات احتيالية لمستثمري HyperFund حول تلقي "عوائد كبيرة مدفوعة من عمليات تعدين العملات المشفرة"، والتي لم تكن موجودة بالفعل.

تمثل القضايا المرفوعة ضد TradeStation و Zipmex و HyperFund موقفا تنظيميا عالميا ضد أنشطة التشفير الاحتيالية وغير المسجلة. ترسل السلطات في جميع أنحاء العالم رسالة واضحة مفادها أن شركات العملات المشفرة يجب أن تعمل ضمن حدود قوانين الأوراق المالية ، مما يضمن الكشف الكامل عن عروضها وتسجيلها.