Recientemente, un caso relacionado con el intercambio de divisas utilizando criptomonedas ha llamado la atención de muchas personas. La situación es que el 16 de julio, el Tribunal del Pueblo del Distrito de Pudong en Shanghái publicó un gran caso de intercambio ilegal de criptomonedas que fue sentenciado en marzo de este año, ¡con un monto involucrado de hasta 6.5 mil millones de yuanes! En este caso, los implicados utilizaron Tether (USDT) como "intermediario" para ayudar a convertir yuanes en divisas extranjeras.
¿Por qué en los últimos dos años las autoridades judiciales han comenzado a atacar con frecuencia los casos de intercambio ilegal de divisas relacionadas con criptomonedas y la compra y venta de divisas extranjeras? La razón no es complicada: China implementa un sistema de control de divisas, y los ciudadanos comunes solo tienen un límite de 50,000 dólares al año. ¿Quieres cambiar más? No es imposible, pero necesitas ir al banco, hacer fila, llenar un montón de formularios y explicar el propósito.
La aparición de las criptomonedas, de hecho, puede romper objetivamente el sistema de control de divisas en el país, lo que también crea un espacio para la arbitraje ilegal. Como órgano judicial, también se prestará atención y se combatirá el uso de criptomonedas para comprar y vender divisas y el cambio ilegal de divisas. Como abogado de web3, el autor discutirá dentro del marco legal y regulatorio de China la lógica de constitución del delito de operación ilegal relacionada con criptomonedas y sugerencias de defensa, con la esperanza de ser útil para los profesionales de web3 y colegas abogados.
I. Resumen del caso: Gran caso de cambio de divisas informado por el Tribunal de Pudong
Según un informe de CCTV citando al Diario Huaxia, a finales de 2023, la Sra. Chen de Shanghái necesitaba enviar dinero a su hija en el extranjero, pero debido a la limitación de divisas de 50,000 dólares por persona al año en nuestro país, contactó a una supuesta "compañía de cambio de divisas". Esta compañía le pidió a la Sra. Chen que depositara renminbi en la cuenta de la Compañía A, y poco después, su hija en el extranjero recibió el equivalente en divisas. Por supuesto, la compañía de cambio de divisas cobrará un cierto porcentaje como comisión por sus servicios.
Según la información del caso divulgada, hasta el momento del crimen, Yang y Xu, entre otros, controlaban empresas fachada en el país para proporcionar transferencias de fondos transfronterizas a clientes no específicos utilizando monedas estables (como Tether USDT) como medio, obteniendo beneficios ilegales, con un monto total de operaciones ilegales que alcanzaba los 6,500 millones de yuanes. El modo específico era: las mencionadas empresas nacionales recibían yuanes de los clientes, pero este yuan no salía del país a través de bancos o casas de cambio subterráneas, sino que Yang, Xu y otros lo compraban en criptomonedas como USDT; al recibir los fondos de los clientes nacionales, la "compañía de cambio" notificaba a sus compañeros en el extranjero para que convirtieran la "reserva" de moneda extranjera a la tasa de mercado para los clientes en el extranjero, lo que se conoce comúnmente como "cambio de contrapartida". En regiones amigables con las criptomonedas (como aquellas que permiten el intercambio de criptomonedas y monedas fiduciarias a nivel local), este modelo de cambio de contrapartida utilizando criptomonedas para intercambiar yuanes y moneda extranjera local ya está bastante maduro.
II. Umbral de incriminación del delito de operación ilegal de divisas
(I) Disposiciones legales
El delito de operación ilegal está regulado en el artículo 225 del Código Penal de nuestro país, derivado del "delito de especulación y acaparamiento". Los amigos que conocen un poco sobre el círculo de defensa penal en el país seguramente no serán ajenos a este nombre del delito: el delito de operación ilegal se conoce como el "delito de bolsillo" en el ámbito de los delitos económicos. Se regula principalmente cuatro tipos de conductas: la primera es operar ilegalmente "productos exclusivos o restringidos" sin la calificación adecuada; la segunda es comprar y vender licencias de importación y exportación, certificados de origen de importación y exportación; la tercera es operar ilegalmente en valores, futuros, seguros o participar ilegalmente en servicios de pago y liquidación de fondos; la cuarta son "otras conductas de operación ilegal que perturban gravemente el orden del mercado".
(II) Disposiciones de la interpretación judicial
Las cuatro conductas mencionadas anteriormente son fáciles de entender en los tres primeros casos, pero la clave radica en el cuarto tipo: "otras conductas ilegales de operación que perturban gravemente el orden del mercado". Al principio, debido a la falta de un estándar unificado, las prácticas judiciales en diversas regiones eran bastante caóticas, y algunos modelos de negocio relativamente novedosos eran arbitrariamente considerados como delitos de operación ilegal. En 2011, el Tribunal Supremo emitió el "Aviso sobre la correcta comprensión y aplicación de los problemas relacionados con la 'regulación nacional' en el Código Penal" (Documento Legal No. 155 [2011]), que exige claramente a los tribunales de todos los niveles que, al juzgar casos de delitos de operación ilegal, deben aplicar estrictamente el alcance de la disposición (cuarta) de la ley (es decir, la mencionada "otras conductas ilegales de operación que perturban gravemente el orden del mercado").
Primero, en "violar las regulaciones nacionales", "regulaciones nacionales" se refiere a las leyes y decisiones formuladas por la Asamblea Popular Nacional y su Comité Permanente, así como a los reglamentos administrativos, medidas administrativas, decisiones y órdenes emitidas por el Consejo de Estado.
En segundo lugar, en lo que respecta a la aplicación de "otras actividades comerciales ilegales que perturban gravemente el orden del mercado", cuando no haya una interpretación judicial clara, se deberá consultar gradualmente al Tribunal Supremo del Pueblo.
(iii) Umbral específico para la incriminación
Según la interpretación de las "dos altas" sobre la aplicación de la ley en casos penales relacionados con la realización ilegal de servicios de pago y liquidación de fondos y la compra y venta ilegal de divisas, los criterios comunes de reconocimiento para "situaciones graves" son (pena de prisión de hasta cinco años o detención): primero, el monto de la operación ilegal es superior a 5 millones; segundo, el monto de las ganancias ilegales es superior a 100,000.
Para la determinación de los estándares de "circunstancias especialmente graves" (pena de prisión de más de cinco años), hay dos comunes: primero, el monto de las operaciones ilegales es superior a 25 millones de yuanes; segundo, el monto de las ganancias ilícitas es superior a 500,000 yuanes.
El llamado «monto de operaciones ilegales» se refiere a la cantidad de dinero que la parte involucrada obtiene de la compra y venta ilegal de divisas, el cambio ilegal de divisas y la monetización de la venta de divisas; el «monto de ganancias ilegales» se refiere, en términos simples, a las ganancias obtenidas por la parte involucrada.
Tres, ¿por qué el intercambio de USDT constituye un delito de operación ilegal?
Volviendo al tema que se va a discutir en este artículo, primero nos apartamos de los modelos de negocio de Yang, Xu y otros, una de las situaciones en las que se ha condenado por el delito de operación ilegal debido a la compra y venta de USDT es el uso de USDT para la compra y venta ilegal de divisas, el intercambio ilegal de divisas, o el comercio encubierto de divisas. Como se mencionó anteriormente, su transacción se puede dividir en dos grandes pasos:
Primero, el cliente le da renminbi a "la empresa fantasma nacional" y lo cambia por USDT;
En segundo lugar, las bandas en el extranjero convierten USDT a dólares y proporcionan cuentas en el extranjero a los clientes.
Aunque a primera vista parecen independientes, juntas transforman el renminbi en dólares estadounidenses. Este método se llama "contraparte": dentro del país se registra en renminbi y fuera del país se registra en dólares, pero no se utiliza un canal formal y no se reporta para revisión. Esto evade la supervisión de divisas del país y el sistema de control contra el lavado de dinero. Esta operación, en realidad, completa de manera encubierta el intercambio de divisas, lo que se considera una compra y venta ilegal de divisas. Cuando se cumplen los umbrales de incriminación mencionados anteriormente, constituye un delito de operación ilegal.
Sin embargo, en la práctica, hay otra situación en la que un determinado sujeto en el continente solo se encarga de vender USDT a los clientes y cobrar en yuanes. Los clientes realizan el intercambio de USDT y divisas extranjeras a través de sus propios canales, y el sujeto vendedor de USDT en el territorio no está al tanto, o incluso si puede estar al tanto, no ha participado. En este caso, consideramos que el sujeto en el territorio no constituye un delito de operación ilegal, las razones específicas se detallan a continuación.
Cuatro, sugerencias de defensa del abogado
Como abogado defensor en casos penales de web3, el autor resume brevemente las estrategias de defensa que un abogado defensor puede aplicar en casos de operación ilegal relacionados con criptomonedas, basándose en los casos de la industria de criptomonedas que ha manejado.
Primero, en un entorno judicial que depende en gran medida de los testimonios, el abogado defensor debe examinar si en el testimonio del cliente hay declaraciones o afirmaciones relacionadas con su comportamiento que sean "comerciales" o "lucrativas". Si el equipo nacional no reconoce tener el propósito de cambiar divisas ilegalmente, comprar o vender divisas, sin otra evidencia objetiva que lo confirme, la llamada "evidencia" obtenida por las autoridades de investigación a través de la comunicación telefónica con grupos de cambio de divisas en el extranjero (es decir, aquellos que reciben USDT de los clientes y lo convierten en moneda extranjera) no puede ser utilizada como evidencia penal.
En segundo lugar, la revisión de la evidencia objetiva requiere un conocimiento profesional. Por ejemplo, en el proceso de compra y venta de USDT, es necesario verificar si las transferencias en la blockchain, la información KYC de las cuentas de intercambio de criptomonedas centralizadas, el tiempo, el flujo y la cantidad de las transacciones de criptomonedas coinciden. Un ejemplo sencillo: un intercambio de criptomonedas en el extranjero ha proporcionado a las autoridades de investigación en el continente información de registro de una cuenta (nombre del registrante, número de identificación, número de teléfono, correo electrónico, etc.), pero, ¿cómo se puede garantizar la veracidad y legalidad de la información proporcionada por ese intercambio? ¿Existen casos en los que se haya utilizado información de identidad de manera fraudulenta para registrarse? Esto requiere que los abogados defensores también comprendan los requisitos específicos de KYC de diferentes intercambios e incluso las regulaciones relacionadas con KYC en el país o región donde se encuentra el intercambio de criptomonedas en el extranjero;
Finalmente, se debe tener cuidado con los materiales emitidos por terceros, como dictámenes judiciales y informes de auditoría. Actualmente, algunas instituciones judiciales adoptan una actitud de "aprovechamiento" hacia las opiniones de evaluación e informes de auditoría emitidos por terceros, asumiendo que pueden usarse directamente como evidencia en acusaciones penales. Como parte de la defensa, con el consentimiento del interesado y de su familia, también se puede contratar a "personas con conocimientos especializados" para refutar las opiniones o informes emitidos por terceros.
Por supuesto, si el abogado defensor está bien versado en las políticas regulatorias actuales del país sobre las criptomonedas, los errores comunes en la evaluación y peritajes judiciales relacionados con casos de criptomonedas, entonces el abogado defensor también puede esforzarse por lograr un avance. Según mi experiencia práctica, los casos nuevos relacionados con criptomonedas son los que más fácilmente pueden lograr avances y resultados de defensa en aspectos como las pruebas y los peritajes.
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¿Por qué el cambio de divisas utilizando moneda estable constituye un delito de operación ilegal?
Escrito por: Abogado Liu Zhengyao
Introducción
Recientemente, un caso relacionado con el intercambio de divisas utilizando criptomonedas ha llamado la atención de muchas personas. La situación es que el 16 de julio, el Tribunal del Pueblo del Distrito de Pudong en Shanghái publicó un gran caso de intercambio ilegal de criptomonedas que fue sentenciado en marzo de este año, ¡con un monto involucrado de hasta 6.5 mil millones de yuanes! En este caso, los implicados utilizaron Tether (USDT) como "intermediario" para ayudar a convertir yuanes en divisas extranjeras.
¿Por qué en los últimos dos años las autoridades judiciales han comenzado a atacar con frecuencia los casos de intercambio ilegal de divisas relacionadas con criptomonedas y la compra y venta de divisas extranjeras? La razón no es complicada: China implementa un sistema de control de divisas, y los ciudadanos comunes solo tienen un límite de 50,000 dólares al año. ¿Quieres cambiar más? No es imposible, pero necesitas ir al banco, hacer fila, llenar un montón de formularios y explicar el propósito.
La aparición de las criptomonedas, de hecho, puede romper objetivamente el sistema de control de divisas en el país, lo que también crea un espacio para la arbitraje ilegal. Como órgano judicial, también se prestará atención y se combatirá el uso de criptomonedas para comprar y vender divisas y el cambio ilegal de divisas. Como abogado de web3, el autor discutirá dentro del marco legal y regulatorio de China la lógica de constitución del delito de operación ilegal relacionada con criptomonedas y sugerencias de defensa, con la esperanza de ser útil para los profesionales de web3 y colegas abogados.
I. Resumen del caso: Gran caso de cambio de divisas informado por el Tribunal de Pudong
Según un informe de CCTV citando al Diario Huaxia, a finales de 2023, la Sra. Chen de Shanghái necesitaba enviar dinero a su hija en el extranjero, pero debido a la limitación de divisas de 50,000 dólares por persona al año en nuestro país, contactó a una supuesta "compañía de cambio de divisas". Esta compañía le pidió a la Sra. Chen que depositara renminbi en la cuenta de la Compañía A, y poco después, su hija en el extranjero recibió el equivalente en divisas. Por supuesto, la compañía de cambio de divisas cobrará un cierto porcentaje como comisión por sus servicios.
Según la información del caso divulgada, hasta el momento del crimen, Yang y Xu, entre otros, controlaban empresas fachada en el país para proporcionar transferencias de fondos transfronterizas a clientes no específicos utilizando monedas estables (como Tether USDT) como medio, obteniendo beneficios ilegales, con un monto total de operaciones ilegales que alcanzaba los 6,500 millones de yuanes. El modo específico era: las mencionadas empresas nacionales recibían yuanes de los clientes, pero este yuan no salía del país a través de bancos o casas de cambio subterráneas, sino que Yang, Xu y otros lo compraban en criptomonedas como USDT; al recibir los fondos de los clientes nacionales, la "compañía de cambio" notificaba a sus compañeros en el extranjero para que convirtieran la "reserva" de moneda extranjera a la tasa de mercado para los clientes en el extranjero, lo que se conoce comúnmente como "cambio de contrapartida". En regiones amigables con las criptomonedas (como aquellas que permiten el intercambio de criptomonedas y monedas fiduciarias a nivel local), este modelo de cambio de contrapartida utilizando criptomonedas para intercambiar yuanes y moneda extranjera local ya está bastante maduro.
II. Umbral de incriminación del delito de operación ilegal de divisas
(I) Disposiciones legales
El delito de operación ilegal está regulado en el artículo 225 del Código Penal de nuestro país, derivado del "delito de especulación y acaparamiento". Los amigos que conocen un poco sobre el círculo de defensa penal en el país seguramente no serán ajenos a este nombre del delito: el delito de operación ilegal se conoce como el "delito de bolsillo" en el ámbito de los delitos económicos. Se regula principalmente cuatro tipos de conductas: la primera es operar ilegalmente "productos exclusivos o restringidos" sin la calificación adecuada; la segunda es comprar y vender licencias de importación y exportación, certificados de origen de importación y exportación; la tercera es operar ilegalmente en valores, futuros, seguros o participar ilegalmente en servicios de pago y liquidación de fondos; la cuarta son "otras conductas de operación ilegal que perturban gravemente el orden del mercado".
(II) Disposiciones de la interpretación judicial
Las cuatro conductas mencionadas anteriormente son fáciles de entender en los tres primeros casos, pero la clave radica en el cuarto tipo: "otras conductas ilegales de operación que perturban gravemente el orden del mercado". Al principio, debido a la falta de un estándar unificado, las prácticas judiciales en diversas regiones eran bastante caóticas, y algunos modelos de negocio relativamente novedosos eran arbitrariamente considerados como delitos de operación ilegal. En 2011, el Tribunal Supremo emitió el "Aviso sobre la correcta comprensión y aplicación de los problemas relacionados con la 'regulación nacional' en el Código Penal" (Documento Legal No. 155 [2011]), que exige claramente a los tribunales de todos los niveles que, al juzgar casos de delitos de operación ilegal, deben aplicar estrictamente el alcance de la disposición (cuarta) de la ley (es decir, la mencionada "otras conductas ilegales de operación que perturban gravemente el orden del mercado").
Primero, en "violar las regulaciones nacionales", "regulaciones nacionales" se refiere a las leyes y decisiones formuladas por la Asamblea Popular Nacional y su Comité Permanente, así como a los reglamentos administrativos, medidas administrativas, decisiones y órdenes emitidas por el Consejo de Estado.
En segundo lugar, en lo que respecta a la aplicación de "otras actividades comerciales ilegales que perturban gravemente el orden del mercado", cuando no haya una interpretación judicial clara, se deberá consultar gradualmente al Tribunal Supremo del Pueblo.
(iii) Umbral específico para la incriminación
Según la interpretación de las "dos altas" sobre la aplicación de la ley en casos penales relacionados con la realización ilegal de servicios de pago y liquidación de fondos y la compra y venta ilegal de divisas, los criterios comunes de reconocimiento para "situaciones graves" son (pena de prisión de hasta cinco años o detención): primero, el monto de la operación ilegal es superior a 5 millones; segundo, el monto de las ganancias ilegales es superior a 100,000.
Para la determinación de los estándares de "circunstancias especialmente graves" (pena de prisión de más de cinco años), hay dos comunes: primero, el monto de las operaciones ilegales es superior a 25 millones de yuanes; segundo, el monto de las ganancias ilícitas es superior a 500,000 yuanes.
El llamado «monto de operaciones ilegales» se refiere a la cantidad de dinero que la parte involucrada obtiene de la compra y venta ilegal de divisas, el cambio ilegal de divisas y la monetización de la venta de divisas; el «monto de ganancias ilegales» se refiere, en términos simples, a las ganancias obtenidas por la parte involucrada.
Tres, ¿por qué el intercambio de USDT constituye un delito de operación ilegal?
Volviendo al tema que se va a discutir en este artículo, primero nos apartamos de los modelos de negocio de Yang, Xu y otros, una de las situaciones en las que se ha condenado por el delito de operación ilegal debido a la compra y venta de USDT es el uso de USDT para la compra y venta ilegal de divisas, el intercambio ilegal de divisas, o el comercio encubierto de divisas. Como se mencionó anteriormente, su transacción se puede dividir en dos grandes pasos:
Primero, el cliente le da renminbi a "la empresa fantasma nacional" y lo cambia por USDT;
En segundo lugar, las bandas en el extranjero convierten USDT a dólares y proporcionan cuentas en el extranjero a los clientes.
Aunque a primera vista parecen independientes, juntas transforman el renminbi en dólares estadounidenses. Este método se llama "contraparte": dentro del país se registra en renminbi y fuera del país se registra en dólares, pero no se utiliza un canal formal y no se reporta para revisión. Esto evade la supervisión de divisas del país y el sistema de control contra el lavado de dinero. Esta operación, en realidad, completa de manera encubierta el intercambio de divisas, lo que se considera una compra y venta ilegal de divisas. Cuando se cumplen los umbrales de incriminación mencionados anteriormente, constituye un delito de operación ilegal.
Sin embargo, en la práctica, hay otra situación en la que un determinado sujeto en el continente solo se encarga de vender USDT a los clientes y cobrar en yuanes. Los clientes realizan el intercambio de USDT y divisas extranjeras a través de sus propios canales, y el sujeto vendedor de USDT en el territorio no está al tanto, o incluso si puede estar al tanto, no ha participado. En este caso, consideramos que el sujeto en el territorio no constituye un delito de operación ilegal, las razones específicas se detallan a continuación.
Cuatro, sugerencias de defensa del abogado
Como abogado defensor en casos penales de web3, el autor resume brevemente las estrategias de defensa que un abogado defensor puede aplicar en casos de operación ilegal relacionados con criptomonedas, basándose en los casos de la industria de criptomonedas que ha manejado.
Primero, en un entorno judicial que depende en gran medida de los testimonios, el abogado defensor debe examinar si en el testimonio del cliente hay declaraciones o afirmaciones relacionadas con su comportamiento que sean "comerciales" o "lucrativas". Si el equipo nacional no reconoce tener el propósito de cambiar divisas ilegalmente, comprar o vender divisas, sin otra evidencia objetiva que lo confirme, la llamada "evidencia" obtenida por las autoridades de investigación a través de la comunicación telefónica con grupos de cambio de divisas en el extranjero (es decir, aquellos que reciben USDT de los clientes y lo convierten en moneda extranjera) no puede ser utilizada como evidencia penal.
En segundo lugar, la revisión de la evidencia objetiva requiere un conocimiento profesional. Por ejemplo, en el proceso de compra y venta de USDT, es necesario verificar si las transferencias en la blockchain, la información KYC de las cuentas de intercambio de criptomonedas centralizadas, el tiempo, el flujo y la cantidad de las transacciones de criptomonedas coinciden. Un ejemplo sencillo: un intercambio de criptomonedas en el extranjero ha proporcionado a las autoridades de investigación en el continente información de registro de una cuenta (nombre del registrante, número de identificación, número de teléfono, correo electrónico, etc.), pero, ¿cómo se puede garantizar la veracidad y legalidad de la información proporcionada por ese intercambio? ¿Existen casos en los que se haya utilizado información de identidad de manera fraudulenta para registrarse? Esto requiere que los abogados defensores también comprendan los requisitos específicos de KYC de diferentes intercambios e incluso las regulaciones relacionadas con KYC en el país o región donde se encuentra el intercambio de criptomonedas en el extranjero;
Finalmente, se debe tener cuidado con los materiales emitidos por terceros, como dictámenes judiciales y informes de auditoría. Actualmente, algunas instituciones judiciales adoptan una actitud de "aprovechamiento" hacia las opiniones de evaluación e informes de auditoría emitidos por terceros, asumiendo que pueden usarse directamente como evidencia en acusaciones penales. Como parte de la defensa, con el consentimiento del interesado y de su familia, también se puede contratar a "personas con conocimientos especializados" para refutar las opiniones o informes emitidos por terceros.
Por supuesto, si el abogado defensor está bien versado en las políticas regulatorias actuales del país sobre las criptomonedas, los errores comunes en la evaluación y peritajes judiciales relacionados con casos de criptomonedas, entonces el abogado defensor también puede esforzarse por lograr un avance. Según mi experiencia práctica, los casos nuevos relacionados con criptomonedas son los que más fácilmente pueden lograr avances y resultados de defensa en aspectos como las pruebas y los peritajes.