En un nuevo desarrollo regulatorio, TradeStation Crypto acordó pagar USD 3 millones como parte de un acuerdo con las autoridades federales y estatales por acusaciones de ofrecer y vender valores no registrados. El acuerdo, que incluye un pago de USD 1.5 millones a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y una cantidad igual a un grupo de trabajo multiestatal, marca la última de una serie de acciones de cumplimiento por parte de la SEC en el espacio de las criptomonedas.

El anuncio de la SEC destacó que TradeStation Crypto había estado ofreciendo un producto de préstamo de criptomonedas sin el registro adecuado. El producto en cuestión permitía a los inversores ganar intereses sobre los criptoactivos prestados a TradeStation. La acción de cumplimiento de la SEC subraya su postura de que los productos financieros, independientemente de cómo se llamen, deben cumplir con las leyes federales de valores, incluidos los requisitos de registro y divulgación.

TradeStation había dejado de ofrecer proactivamente la función de interés a los inversores el 30 de junio de 2022, alineándose con las directivas de la SEC. Además, la empresa indicó su plan de retirarse de todos los productos y servicios relacionados con las criptomonedas en el mercado estadounidense antes del 22 de febrero de 2024.

Términos de Conciliación y Colaboración Multiestatal
Si bien no admite explícitamente los hallazgos de la SEC, TradeStation ha dado su consentimiento a una orden de cese y desistimiento y ha aceptado los términos financieros del acuerdo. El acuerdo multiestatal, en el que participa un grupo de trabajo de ocho estados, incluidos Nueva Jersey, Carolina del Sur, Carolina del Norte, California, Mississippi y Ohio, refleja un esfuerzo coordinado para abordar las ofertas de valores no registradas en el mercado de criptomonedas. Las autoridades de Nueva Jersey señalaron que TradeStation ofreció el esquema de generación de intereses de criptomonedas a al menos 142 residentes del estado entre agosto de 2021 y junio de 2022.

La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA, por sus siglas en inglés) también se refirió al producto de TradeStation en su comunicación, reforzando la importancia de la protección de los inversores y el cumplimiento de las normas reglamentarias.

Las acciones recientes de la SEC subrayan la vigilancia regulatoria
Las acciones de la SEC contra TradeStation forman parte de una ofensiva regulatoria más amplia contra las ofertas de valores no registrados en el espacio de las criptomonedas. Las recientes acciones legales iniciadas por la SEC contra el ex CEO de Zipmex Tailandia y la revelación de una estafa de criptomonedas de USD 1.9 mil millones que involucra a HyperFund por parte del Departamento de Justicia (DOJ) y la SEC destacan el compromiso de las agencias de proteger a los inversores y mantener la integridad del mercado.

Además, la SEC de Tailandia ha acusado al ex CEO de Zipmex de acusaciones de corrupción y engaño, siguiendo un patrón de aplicación similar al visto con TradeStation. Esta medida se produjo después de que la SEC tailandesa solicitara a la bolsa que detuviera las operaciones debido a una estructura de capital y procesos de gestión inadecuados.

La fuerte estafa de HyperFund
En un contexto relacionado, los cargos conjuntos del Departamento de Justicia y la SEC contra las personas involucradas en el esquema Ponzi de USD 1.9 mil millones de HyperFund ilustran aún más el alcance global de los fraudes relacionados con las criptomonedas y los esfuerzos concertados para combatirlos. La estafa prometía a los inversores grandes ganancias de operaciones de minería de criptomonedas inexistentes.

Dos de ellos fueron acusados por la Comisión de Bolsa y Valores en una demanda civil relacionada por su presunto papel en la estafa de la pirámide de criptomonedas colapsada en 2022.

Según la fiscal general adjunta interina Nicole Argentieri de la División Penal del Departamento de Justicia, las tres personas que enfrentan cargos hicieron afirmaciones fraudulentas a los inversores de HyperFund sobre recibir "rendimientos sustanciales pagados por operaciones de minería de criptomonedas", que en realidad no existían.

Los casos contra TradeStation, Zipmex e HyperFund representan una postura regulatoria global contra las actividades criptográficas fraudulentas y no registradas. Las autoridades de todo el mundo están enviando un mensaje claro de que las empresas de criptomonedas deben operar dentro de los límites de las leyes de valores, garantizando la plena divulgación y registro de sus ofertas.