Dans un nouveau développement réglementaire, TradeStation Crypto a accepté de payer 3 millions de dollars dans le cadre d’un règlement avec les autorités fédérales et étatiques sur des allégations d’offre et de vente de titres non enregistrés. Le règlement, qui comprend un paiement de 1,5 million de dollars à la Securities and Exchange Commission (SEC) et un montant égal à un groupe de travail multi-États, marque la dernière d’une série de mesures d’application de la SEC dans l’espace cryptographique.

L’annonce de la SEC a mis en évidence que TradeStation Crypto offrait un produit de prêt cryptographique sans enregistrement approprié. Le produit en question permettait aux investisseurs de gagner des intérêts sur les crypto-actifs prêtés à TradeStation. Les mesures d’application de la loi de la SEC soulignent sa position selon laquelle les produits financiers, quelle que soit leur marque, doivent respecter les lois fédérales sur les valeurs mobilières, y compris les exigences en matière d’enregistrement et de divulgation.

TradeStation avait cessé de manière proactive d’offrir la fonction d’intérêt aux investisseurs d’ici le 30 juin 2022, conformément aux directives de SEC. En outre, la société a indiqué son intention de se retirer de tous les produits et services liés aux crypto-monnaies sur le marché américain d’ici le 22 février 2024.

Conditions de règlement et collaboration multi-États
Bien qu’elle n’admette pas explicitement les conclusions de la SEC, TradeStation a consenti à une ordonnance de cesser et de s’abstenir et a accepté les conditions financières du règlement. Le règlement multi-États, impliquant un groupe de travail de huit États, dont le New Jersey, la Caroline du Sud, la Caroline du Nord, la Californie, le Mississippi et l’Ohio, reflète un effort coordonné pour lutter contre les offres de titres non enregistrés sur le marché des crypto-monnaies. Les autorités du New Jersey ont noté que TradeStation avait proposé le système de gains d’intérêts cryptographiques à au moins 142 résidents de l’État entre août 2021 et juin 2022.

L’Association nord-américaine des administrateurs de valeurs mobilières (NASAA) a également fait référence au produit de TradeStation dans sa communication, renforçant ainsi l’importance de la protection des investisseurs et du respect des normes réglementaires.

Les récentes mesures prises par la SEC soulignent la vigilance réglementaire
Les actions de la SEC contre TradeStation font partie d’une répression réglementaire plus large contre les offres de titres non enregistrées dans l’espace cryptographique. Les récentes actions en justice intentées par la SEC contre l’ancien PDG de Zipmex Thaïlande et la révélation d’une escroquerie de crypto-monnaie de 1,9 milliard de dollars impliquant HyperFund par le ministère de la Justice (DOJ) et la SEC soulignent l’engagement des agences à protéger les investisseurs et à maintenir l’intégrité du marché.

En outre, la SEC de Thaïlande a accusé l’ancien PDG de Zipmex d’allégations de corruption et de tromperie, suivant un modèle d’application similaire à celui observé avec TradeStation. Cette décision est intervenue après que la SEC thaïlandaise a demandé à la bourse d’arrêter les transactions en raison d’une structure de capital et de processus de gestion inadéquats.

L’escroquerie d’HyperFund
Dans un contexte connexe, les accusations conjointes du DOJ et de la SEC contre des personnes impliquées dans le stratagème de Ponzi de 1,9 milliard de dollars d’HyperFund illustrent davantage la portée mondiale des fraudes liées à la cryptographie et les efforts concertés pour les combattre. L’escroquerie promettait aux investisseurs des rendements élevés grâce à des opérations de minage de crypto-monnaie inexistantes.

Deux d’entre eux ont été inculpés par la Securities and Exchange Commission dans une poursuite civile connexe pour leur rôle présumé dans l’escroquerie de la pyramide cryptographique effondrée en 2022.

Selon la procureure générale adjointe par intérim Nicole Argentieri de la division criminelle du ministère de la Justice, les trois personnes inculpées ont fait des déclarations frauduleuses aux investisseurs d’HyperFund selon lesquelles elles recevaient des « rendements substantiels payés par des opérations de minage de crypto-monnaie », qui n’existaient pas vraiment.

Les poursuites engagées contre TradeStation, Zipmex et HyperFund représentent une position réglementaire mondiale contre les activités cryptographiques frauduleuses et non enregistrées. Les autorités du monde entier envoient un message clair selon lequel les sociétés de cryptomonnaies doivent fonctionner dans les limites des lois sur les valeurs mobilières, en veillant à la divulgation et à l’enregistrement complets de leurs offres.