Dalam perkembangan peraturan baru, TradeStation Kripto telah setuju untuk membayar $ 3 juta sebagai bagian dari penyelesaian dengan otoritas federal dan negara bagian atas tuduhan menawarkan dan menjual sekuritas yang tidak terdaftar. Penyelesaian, yang mencakup pembayaran $ 1,5 juta kepada Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) dan jumlah yang sama dengan gugus tugas multi-negara, menandai yang terbaru dalam serangkaian tindakan penegakan oleh SEC di ruang crypto.

Pengumuman SEC menyoroti bahwa TradeStation Kripto telah menawarkan produk pinjaman crypto tanpa registrasi yang tepat. Produk yang dimaksud memungkinkan investor untuk mendapatkan bunga atas aset kripto yang dipinjamkan ke TradeStation. Tindakan penegakan SEC menggarisbawahi pendiriannya bahwa produk keuangan, terlepas dari bagaimana mereka diberi merek, harus mematuhi undang-undang sekuritas federal, termasuk persyaratan pendaftaran dan pengungkapan.

TradeStation telah secara proaktif berhenti menawarkan fitur bunga kepada investor pada 30 Juni 2022, sejalan dengan arahan SEC. Selanjutnya, perusahaan mengindikasikan rencananya untuk menarik diri dari semua produk dan layanan terkait kripto pasar AS pada 22 Februari 2024.

Ketentuan Pembayaran dan Kolaborasi Multi-Negara
Meskipun tidak secara eksplisit mengakui temuan SEC, TradeStation telah menyetujui perintah berhenti-dan-berhenti dan menyetujui persyaratan keuangan penyelesaian. Penyelesaian multi-negara, yang melibatkan gugus tugas dari delapan negara bagian termasuk New Jersey, South Carolina, North Carolina, California, Mississippi, dan Ohio, mencerminkan upaya terkoordinasi untuk mengatasi penawaran sekuritas yang tidak terdaftar di pasar crypto. Otoritas New Jersey mencatat bahwa TradeStation menawarkan skema penghasilan bunga kripto kepada setidaknya 142 penduduk negara bagian antara Agustus 2021 dan Juni 2022.

Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) juga merujuk pada produk TradeStation dalam komunikasi mereka, memperkuat pentingnya perlindungan investor dan kepatuhan terhadap standar peraturan.

Tindakan SEC Terbaru Menggarisbawahi Kewaspadaan Peraturan
Tindakan SEC terhadap TradeStation adalah bagian dari tindakan keras peraturan yang lebih luas terhadap penawaran sekuritas yang tidak terdaftar di ruang crypto. Tindakan hukum baru-baru ini yang diprakarsai oleh SEC terhadap mantan CEO Zipmex Thailand dan pengungkapan penipuan cryptocurrency senilai $ 1,9 miliar yang melibatkan HyperFund oleh Departemen Kehakiman (DOJ) dan SEC menyoroti komitmen agensi untuk melindungi investor dan menjaga integritas pasar.

Selain itu, SEC Thailand telah mendakwa mantan CEO Zipmex dengan tuduhan korupsi dan penipuan, mengikuti pola penegakan hukum yang sama seperti yang terlihat dengan TradeStation. Langkah ini dilakukan setelah SEC Thailand meminta bursa untuk menghentikan perdagangan karena struktur modal dan proses manajemen yang tidak memadai.

Penipuan Besar dan Kuat HyperFund
Dalam konteks terkait, DOJ dan SEC tuduhan bersama terhadap individu yang terlibat dalam skema Ponzi HyperFund senilai $ 1,9 miliar lebih lanjut menggambarkan ruang lingkup global penipuan terkait kripto dan upaya bersama untuk memerangi mereka. Penipuan itu menjanjikan investor pengembalian besar dan kuat dari operasi penambangan cryptocurrency yang tidak ada.

Dua dari mereka didakwa oleh Komisi Sekuritas dan Bursa dalam gugatan perdata terkait atas dugaan peran mereka dalam penipuan piramida kripto yang runtuh tahun 2022.

Menurut penjabat Asisten Jaksa Agung Nicole Argentieri dari Divisi Kriminal DOJ, tiga orang yang menghadapi tuduhan membuat klaim palsu kepada investor HyperFund tentang menerima "pengembalian substansial yang dibayarkan dari operasi penambangan cryptocurrency," yang sebenarnya tidak ada.

Kasus-kasus terhadap TradeStation, Zipmex, dan HyperFund mewakili sikap peraturan global terhadap aktivitas kripto yang curang dan tidak terdaftar. Pihak berwenang di seluruh dunia mengirim pesan yang jelas bahwa perusahaan crypto harus beroperasi dalam batas-batas undang-undang sekuritas, memastikan pengungkapan penuh dan pendaftaran penawaran mereka.