新しい規制の進展の中で、TradeStation 暗号資産は、未登録の証券の提供と販売の申し立てに関する連邦および州当局との和解の一環として、300万ドルを支払うことに同意しました。この和解には、証券取引委員会(SEC)への150万ドルの支払いと、複数の州のタスクフォースへの同額が含まれており、暗号空間におけるSECによる一連の執行措置の最新のものです。

SECの発表は、TradeStation 暗号資産が適切な登録なしに暗号ローン商品を提供していたことを強調しました。問題の商品により、投資家はTradeStationに貸し出された暗号資産に利息を付けることができました。SECの執行措置は、金融商品は、ブランドの方法に関係なく、登録および開示要件を含む連邦証券法を遵守しなければならないというスタンスを強調しています。

TradeStationは、SECの指令に沿って、2022年6月30日までに投資家への利息機能の提供を積極的に停止しました。さらに、同社は2024年2月22日までに米国市場のすべての仮想通貨関連製品およびサービスから撤退する計画を示しました。

決済条件と多国間コラボレーション
SECの調査結果を明示的に認めていませんが、TradeStationは停止命令に同意し、和解の金銭的条件に同意しました。ニュージャージー州、サウスカロライナ州、ノースカロライナ州、カリフォルニア州、ミシシッピ州、オハイオ州を含む8州のタスクフォースが参加するこの複数州の和解は、仮想通貨市場における未登録の証券提供に対処するための協調的な取り組みを反映しています。ニュージャージー州当局は、TradeStationが2021年8月から2022年6月の間に少なくとも142人の州民に仮想通貨の利息獲得スキームを提供したと指摘しました。

北米証券管理者協会(NASAA)も、コミュニケーションの中でTradeStationの製品に言及し、投資家保護と規制基準の遵守の重要性を強調しました。

最近のSECの行動は、規制当局の警戒を強調しています
TradeStationに対するSECの行動は、暗号空間における未登録の証券提供に対するより広範な規制の取り締まりの一部です。ジップメックス・タイランドの元CEOに対してSECが開始した最近の法的措置と、司法省(DOJ)とSECによるHyperFundが関与する19億ドルの暗号通貨詐欺の暴露は、投資家を保護し、市場の完全性を維持するという当局のコミットメントを強調しています。

さらに、タイのSECは、TradeStationで見られるのと同様の執行パターンに従って、Zipmexの元CEOを汚職と欺瞞の申し立てで起訴しました。この動きは、タイSECが不十分な資本構造と管理プロセスのために取引所に取引を停止するよう要求した後に行われました。

HyperFundの多額の詐欺
関連する文脈では、ハイパーファンドの19億ドルのポンジスキームに関与した個人に対するDOJとSECの共同告発は、暗号関連の詐欺の世界的な範囲とそれらと戦うための協調的な取り組みをさらに示しています。この詐欺は、存在しない暗号通貨マイニング事業から投資家に多額の利益を約束しました。

そのうちの2人は、2022年に崩壊した暗号ピラミッド詐欺での役割の疑いで、関連する民事訴訟で証券取引委員会によって起訴されました。

司法省刑事局のニコール・アルジェンティエリ司法次官補代理によると、起訴された3人の個人は、実際には存在しない「暗号通貨マイニング事業から支払われる多額の利益」を受け取ったとHyperFundの投資家に詐欺的な主張をしました。

TradeStation、Zipmex、HyperFundに対する訴訟は、詐欺的で未登録の暗号活動に対する世界的な規制姿勢を表しています。世界中の当局は、仮想通貨企業は証券法の範囲内で運営され、その提供物の完全な開示と登録を確保しなければならないという明確なメッセージを送っています。