Os dados do Golden Ten em 13 de outubro informam que, recentemente, o número de novas contas no mercado e o volume de financiamento aumentaram significativamente. Para promover o desenvolvimento saudável e estável do Mercado de capitais a longo prazo, os órgãos reguladores emitiram as últimas notificações aos corretores, exigindo que protejam efetivamente os legítimos interesses dos investidores de varejo e realizem um bom trabalho no atendimento aos novos investidores. A notificação inclui requisitos estritos de implementação de gestão de adequação, reforço da divulgação de riscos, regulamentação da promoção de marketing, contínuo atendimento aos investidores e reforço da gestão de riscos de Conformidade, entre outros 5 aspectos. Além disso, observou-se que, este ano, a intensidade regulatória no campo de novas contas tem sido continuamente reforçada, com multas emitidas focando mais em práticas irregulares, como solicitação de terceiros para atrair clientes e fornecer respostas de teste de abertura de conta aos clientes.
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O número de novas contas abertas aumentou drasticamente e a supervisão agiu rapidamente para regulamentar a expansão dos corretores de valores.
Os dados do Golden Ten em 13 de outubro informam que, recentemente, o número de novas contas no mercado e o volume de financiamento aumentaram significativamente. Para promover o desenvolvimento saudável e estável do Mercado de capitais a longo prazo, os órgãos reguladores emitiram as últimas notificações aos corretores, exigindo que protejam efetivamente os legítimos interesses dos investidores de varejo e realizem um bom trabalho no atendimento aos novos investidores. A notificação inclui requisitos estritos de implementação de gestão de adequação, reforço da divulgação de riscos, regulamentação da promoção de marketing, contínuo atendimento aos investidores e reforço da gestão de riscos de Conformidade, entre outros 5 aspectos. Além disso, observou-se que, este ano, a intensidade regulatória no campo de novas contas tem sido continuamente reforçada, com multas emitidas focando mais em práticas irregulares, como solicitação de terceiros para atrair clientes e fornecer respostas de teste de abertura de conta aos clientes.