Hong Kong: o trader de 26 anos desviou 50 milhões de fundos públicos, fez uma loucura a apostar em alta no ETF da Hylröce, e teve uma perda de 150 milhões; detido pela polícia

Grande caso de desvio de fundos choca o setor financeiro de Hong Kong! Segundo a reportagem do 《Tencent News》, um trader de 26 anos da empresa Chief Wealth Investment Limited, na zona financeira de Central, Hong Kong, teria desviado sem autorização 50 milhões de dólares de Hong Kong (HKD) da empresa e, em seguida, usado financiamento com margem (Margin) para comprar freneticamente o ETF de duas vezes a subida da KMW. No entanto, depois enfrentou uma queda acentuada no setor de semicondutores, causando uma perda contabilística que chegou a 150 milhões de HKD em poucos meses. O referido trader já foi detido pela Polícia de Hong Kong sob suspeita do crime de «roubo».
（Contexto: O prémio do ADR da KMW alarga para 34,8%! Dois grandes tubarões apostam na correção, com perda contabilística de 350 mil USD）
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Índice deste artigo

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• Desvio de 50 milhões com dupla alavancagem, aposta arriscada em ETF de semicondutores
• ETF despenca mais de 72%; sem liquidação forçada, a perda pode aumentar ainda mais
• O grupo emite declaração urgente para se desvincular, levando os clientes a retirar fundos para se proteger

Como Hong Kong é um centro financeiro internacional, o seu rigoroso sistema interno de controlo de risco foi recentemente facilmente rasgado por um insider. À hora de Taipei em 26 de julho, segundo a reportagem da coluna «Linha Um» do《Tencent News》, uma diretora-geral de uma empresa de valores mobiliários dentro do edifício Global Plaza, n.º 19 da Des Voeux Road Central, em Hong Kong, apresentou uma denúncia à polícia a 20 de julho, revelando um caso chocante de desvio de grandes quantias e um crash de negociação com alta alavancagem.

Desvio de 50 milhões com dupla alavancagem, aposta arriscada em ETF de semicondutores

O suspeito envolvido é um trader do sexo masculino com apenas 26 anos, que trabalhava na Chief Wealth Investment Limited. A reportagem indica que, entre 9 de janeiro e 20 de julho deste ano, o trader teria desviado sem autorização até 50 milhões de HKD como margem.

Ainda mais loucura: além de desviar dinheiro público, o trader teria usado financiamento com margem (Margin) através das entidades relacionadas e concentrado a totalidade dos fundos na compra de um produto derivado alavancado listado na bolsa de Hong Kong — «Southern East Ying ETF duas vezes a subir da KMW (código: 07709.HK)». Analistas do setor financeiro de Hong Kong apontaram que foi precisamente o efeito combinado da «margem» com o «ETF duas vezes a subir» que, ao sobrepor uma dupla alavancagem, fez com que os 50 milhões de HKD do capital fossem alavancados para uma capacidade de compra de várias centenas de milhões de HKD, acabando por se transformar numa perda catastrófica de até 150 milhões de HKD.

ETF cai mais de 72%; sem liquidação forçada, a perda pode aumentar ainda mais

Dados públicos do mercado mostram que, impulsionado pela febre das chips de armazenamento, o preço deste ETF de duas vezes a subida da KMW chegou a disparar até ao máximo histórico de 193,65 HKD por ação no final de junho deste ano. No entanto, com a recente correção brusca do setor global de semicondutores, até antes do incidente, em 20 de julho, o preço do ETF já tinha despencado para 52,58 HKD, com uma queda de mais de 72% no período.

Só depois de a Chief Wealth Management ter feito recentemente auditoria interna e verificação de contas é que este caso de desvio tão chocante foi descoberto. Atualmente, o homem envolvido já foi detido pela polícia sob suspeita do crime de «roubo». A polícia revelou que, como as posições em ações referidas ainda não tinham sido vendidas sob liquidação forçada, isto significa que a perda final e efetiva da empresa poderá ainda aumentar, acompanhando as oscilações do preço das ações.

O grupo emite declaração urgente para se separar da situação, levando os clientes a retirar dinheiro como forma de proteção

Após a eclosão do caso, houve grande atenção por parte do setor financeiro de Hong Kong. Segundo a reportagem do jornal de Hong Kong «Ming Pao», a empresa de gestão de riqueza onde o funcionário trabalhava não era uma empresa licenciada pela Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong; era apenas uma instituição de investimento em gestão patrimonial, mas estava afiliada ao grupo de gestão de riqueza que possui parte de negócios licenciados. Posteriormente, a entidade licenciada do mesmo grupo, «Chief Wealth Securities», emitiu imediatamente uma declaração para se desvincular, sublinhando que o pessoal envolvido não era funcionário da referida corretora e que a Chief Wealth Securities não tinha qualquer ligação com este caso.

No entanto, a《Tencent News》também apontou que, apesar das aclarações oficiais, devido à preocupação profunda com a capacidade global do grupo em controlar riscos, alguns clientes da Chief Wealth Securities já começaram a retirar fundos de forma preventiva. Este incidente não só evidencia falhas significativas na supervisão de pessoal e no controlo das permissões de fundos das instituições financeiras, como também serve de aviso severo aos investidores que confiam demais na negociação com alavancagem.