Данные Jinshi, 13 октября: Как сообщил журналист, недавно количество новых открытых счетов на рынке и объем финансирования значительно увеличились. Для способствования долгосрочному здоровому и стабильному развитию рынка капитала Рынок капитала, регулирующие органы отправили последнее уведомление брокерским компаниям, требуя от них реальной защиты законных прав и интересов широкого круга мелких и средних инвесторов и обеспечения обслуживания новых инвесторов. Журналист обратил внимание, что уведомление включает в себя пять требований, включая строгое соблюдение управления адекватностью, усиление раскрытия рисков, нормализацию маркетинговых и рекламных действий, продолжение обслуживания инвесторов и усиление управления рисками в соответствии со Соответствие. Кроме того, журналист также отметил, что с начала года регулирующие органы продолжают усиливать надзор в области новых открытых счетов, и большинство выписанных штрафов больше сосредоточены на нарушениях, таких как найм посредников для привлечения клиентов и предоставление клиентам ответов на тесты при открытии счетов.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Резкий рост числа новых открытых счетов, регуляторы срочно вмешиваются для регулирования деятельности брокеров
Данные Jinshi, 13 октября: Как сообщил журналист, недавно количество новых открытых счетов на рынке и объем финансирования значительно увеличились. Для способствования долгосрочному здоровому и стабильному развитию рынка капитала Рынок капитала, регулирующие органы отправили последнее уведомление брокерским компаниям, требуя от них реальной защиты законных прав и интересов широкого круга мелких и средних инвесторов и обеспечения обслуживания новых инвесторов. Журналист обратил внимание, что уведомление включает в себя пять требований, включая строгое соблюдение управления адекватностью, усиление раскрытия рисков, нормализацию маркетинговых и рекламных действий, продолжение обслуживания инвесторов и усиление управления рисками в соответствии со Соответствие. Кроме того, журналист также отметил, что с начала года регулирующие органы продолжают усиливать надзор в области новых открытых счетов, и большинство выписанных штрафов больше сосредоточены на нарушениях, таких как найм посредников для привлечения клиентов и предоставление клиентам ответов на тесты при открытии счетов.