TradeStation Крипто согласилась выплатить 3 миллиона долларов в рамках урегулирования с федеральными властями и властями штата в связи с обвинениями в предложении и продаже незарегистрированных ценных бумаг. Урегулирование, которое включает в себя выплату 1,5 миллиона долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и такую же сумму целевой группе из нескольких штатов, знаменует собой последнее в серии принудительных действий SEC в криптопространстве.

В заявлении SEC подчеркивается, что TradeStation Крипто предлагала продукт криптозайма без надлежащей регистрации. Рассматриваемый продукт позволял инвесторам зарабатывать проценты на криптоактивах, предоставленных в кредит TradeStation. Правоприменительные действия SEC подчеркивают ее позицию о том, что финансовые продукты, независимо от того, как они брендированы, должны соответствовать федеральным законам о ценных бумагах, включая требования к регистрации и раскрытию информации.

К 30 июня 2022 года TradeStation заблаговременно прекратила предлагать инвесторам функцию процентов, что соответствует директивам SEC. Кроме того, фирма заявила о своем плане отказаться от всех продуктов и услуг, связанных с криптовалютой на рынке США, к 22 февраля 2024 года.

Условия поселка и сотрудничество между штатами
Несмотря на то, что TradeStation прямо не признает выводы SEC, она согласилась с приказом о прекращении и согласилась с финансовыми условиями урегулирования. Урегулирование между штатами, в котором участвует целевая группа из восьми штатов, включая Нью-Джерси, Южную Каролину, Северную Каролину, Калифорнию, Миссисипи и Огайо, отражает скоординированные усилия по решению проблемы незарегистрированных предложений ценных бумаг на рынке криптовалют. Власти Нью-Джерси отметили, что в период с августа 2021 года по июнь 2022 года TradeStation предложила схему получения процентов в криптовалюте не менее чем 142 жителям штата.

Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) также упомянула продукт TradeStation в своем сообщении, подчеркнув важность защиты инвесторов и соблюдения нормативных стандартов.

Недавние действия SEC подчеркивают бдительность регулирующих органов
Действия SEC против TradeStation являются частью более широких регуляторных мер по борьбе с незарегистрированными предложениями ценных бумаг в криптопространстве. Недавние судебные иски, инициированные SEC против бывшего генерального директора Zipmex Thailand, и раскрытие Министерством юстиции (DOJ) и SEC мошенничества с криптовалютой на сумму 1,9 миллиарда долларов с участием HyperFund подчеркивают приверженность агентств защите инвесторов и поддержанию целостности рынка.

Кроме того, SEC Таиланда обвинила бывшего генерального директора Zipmex в коррупции и обмане, следуя той же схеме правоприменения, что и в случае с TradeStation. Этот шаг был сделан после того, как тайская SEC попросила биржу остановить торги из-за неадекватной структуры капитала и процессов управления.

Огромная афера HyperFund
В связи с этим совместные обвинения Министерства юстиции и SEC против лиц, участвующих в схеме Понци HyperFund на сумму 1,9 миллиарда долларов, еще раз иллюстрируют глобальный масштаб мошенничества, связанного с криптовалютой, и согласованные усилия по борьбе с ним. Афера обещала инвесторам солидную прибыль от несуществующих операций по добыче криптовалюты.

Двоим из них было предъявлено обвинение Комиссией по ценным бумагам и биржам в связанном гражданском иске за их предполагаемую роль в афере с криптовалютной пирамидой, рухнувшей в 2022 году.

По словам исполняющей обязанности помощника генерального прокурора Николь Арджентьери из уголовного отдела Министерства юстиции, три человека, которым предъявлены обвинения, сделали мошеннические заявления инвесторам HyperFund о получении «существенной прибыли, выплачиваемой от операций по добыче криптовалюты», которых на самом деле не существовало.

Дела против TradeStation, Zipmex и HyperFund представляют собой глобальную нормативную позицию против мошеннической и незарегистрированной криптовалютной деятельности. Власти по всему миру посылают четкий сигнал о том, что криптокомпании должны действовать в рамках законов о ценных бумагах, обеспечивая полное раскрытие и регистрацию своих предложений.