Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу посилює заходи для боротьби з підробленими документами та ризиками відмивання грошей і підвищує стандарти відкриття рахунків

Deep Tide TechFlow повідомлення, 22 травня, Гонконгська комісія з цінних паперів та ф'ючерсів сьогодні випустила циркуляр, у якому викладено заходи контролю, які слід впроваджувати при відкритті рахунків та підтримці клієнтських відносин.

Цей циркуляр був випущений після перевірки методів відкриття рахунків 12 брокерських компаній. У ході перевірки було виявлено кілька суттєвих недоліків, зокрема недостатню належну перевірку документів при відкритті рахунків, прийняття підозрілих або підроблених документів під час відкриття, а також слабкі місця у управлінні транснаціональними агентськими відносинами з іноземними посередниками. Комісія висловлює глибоку стурбованість тим, що рахунки клієнтів можуть бути неправомірно використані для підозрілих або незаконних операцій, що посилює ризики відмивання грошей та фінансування тероризму.

Комісія вимагає від усіх ліцензованих юридичних осіб якомога швидше провести внутрішню перевірку у межах реалістичних можливостей, щоб виявити, чи були прийняті будь-які підозрілі або підроблені документи для відкриття рахунків. Також комісія перерахувала додаткові заходи для ліцензованих юридичних осіб щодо відкриття та управління відповідними рахунками для інвесторів із материкового Китаю. Ці додаткові заходи включають закриття інвестиційних рахунків, відкритих на підставі підозрілих або підроблених документів, закриття рахунків із нульовим балансом, а також вимогу отримати письмову заяву інвестора при відкритті нових інвестиційних рахунків і забезпечити, щоб при розрахунках та внесенні коштів використовувалися банківські рахунки, відкриті на ім’я клієнта у кваліфікованих банках.