英国主要银行因合规措施薄弱面临巨额罚款



一家英国知名金融机构因其金融犯罪预防框架存在重大漏洞,被处以4400万英镑的罚款。此次执法行动凸显了该银行在反洗钱(AML)和了解你的客户(KYC)协议方面的关键不足。

此案强调了一个新兴趋势:全球监管机构正加紧对金融机构合规基础设施的审查。银行、加密货币交易所和金融科技平台正面临日益增加的压力,需加强金融犯罪控制措施。

该事件提醒行业:强健的风险管理、全面的交易监控和严格的客户验证流程不仅仅是合规的检查项——它们是必不可少的保障。随着加密货币和去中心化金融领域的成熟,类似的合规标准也越来越多地适用于数字资产平台。
查看原文
此页面可能包含第三方内容,仅供参考(非陈述/保证),不应被视为 Gate 认可其观点表述,也不得被视为财务或专业建议。详见声明
  • 赞赏
  • 1
  • 转发
  • 分享
评论
0/400
永远在逃顶vip
· 20小时前
4400万英镑?哈,这就叫按规则出牌的代价啊
回复0
交易,随时随地
qrCode
扫码下载 Gate App
社群列表
简体中文
  • 简体中文
  • English
  • Tiếng Việt
  • 繁體中文
  • Español
  • Русский
  • Français (Afrique)
  • Português (Portugal)
  • Bahasa Indonesia
  • 日本語
  • بالعربية
  • Українська
  • Português (Brasil)