Recentemente, um caso relacionado ao uso de moeda virtual para troca de câmbio chamou a atenção de muitas pessoas. A situação é a seguinte: no dia 16 de julho, o Tribunal Popular do Distrito de Pudong, em Xangai, anunciou um grande caso de troca ilegal de moeda virtual, que foi julgado em março deste ano — o valor envolvido no caso atinge 6,5 bilhões de yuans! Neste caso, os envolvidos usaram a Tether (USDT) como "intermediário" para ajudar as pessoas a trocar renminbi por moeda estrangeira.
Por que, nos últimos dois anos, os órgãos judiciais começaram a combater frequentemente casos de troca ilegal de moeda virtual e compra e venda de moeda estrangeira? A razão não é complicada: a China implementa um sistema de controle de câmbio, e cada cidadão comum tem um limite de 50.000 dólares por ano. Quer trocar mais? Também não é impossível, mas você precisa ir ao banco, esperar na fila, preencher uma montanha de formulários e ainda explicar o propósito.
A aparição das criptomoedas, de fato, pode objetivamente quebrar o sistema de controle de câmbio do país, criando assim espaço para a arbitragem ilegal. Como autoridades judiciais, é natural que se prestem atenção e se combatam as práticas de compra e venda de câmbio e troca ilegal de moeda utilizando criptomoedas. Como advogado de web3, o autor discute, dentro do quadro legal e regulatório da China continental, a lógica da constituição do crime de operação ilegal envolvendo criptomoedas e sugestões de defesa, com a esperança de ser útil para os profissionais e colegas advogados de web3.
Um. Resumo do caso: Grande caso de troca de moeda reportado pelo tribunal de Pudong.
De acordo com um relatório do CCTV, no final de 2023, a Sra. Chen, de Xangai, precisava enviar dinheiro para sua filha no exterior, mas devido ao limite de 50.000 dólares por pessoa por ano para câmbio no nosso país, ela entrou em contato com uma chamada "empresa de câmbio". Essa empresa pediu à Sra. Chen para transferir yuan para a conta da empresa A e, não muito tempo depois, sua filha no exterior recebeu a quantia equivalente em moeda estrangeira. Claro, a empresa de câmbio cobrará uma certa porcentagem como taxa.
De acordo com as informações divulgadas sobre o caso, até o momento da ocorrência, Yang e Xu e outras pessoas controlavam empresas de fachada no país, fornecendo transferências de fundos para clientes não especificados através de stablecoins (como Tether USDT) e obtendo lucros ilegais, com um valor de operação ilegal que chega a 6,5 bilhões de yuans. O modo específico é o seguinte: as referidas empresas locais recebem yuan dos clientes, mas esse yuan não sai do país através de bancos ou casas de câmbio clandestinas; em vez disso, é adquirido por Yang, Xu e outros na forma de criptomoedas como USDT; enquanto a "empresa de câmbio" recebe os fundos dos clientes locais, ela notifica os parceiros no exterior para trocar a moeda estrangeira "em estoque" pela moeda estrangeira do cliente no exterior, de acordo com a taxa de câmbio do mercado. Este modelo é comumente conhecido como "câmbio de contrapartida". Em regiões amigáveis às criptomoedas (como aquelas que permitem a troca de criptomoedas e moedas fiduciárias localmente), esse modelo de troca de yuan por moeda estrangeira local através de criptomoedas já está bastante maduro.
II. O limiar de criminalização do crime de operação ilegal de câmbio
(i) Disposições legais
O crime de exercício ilegal da atividade econômica está previsto no artigo 225 do nosso Código Penal, derivado do "crime de especulação". Amigos que conhecem um pouco do círculo de defesa criminal no país certamente não estranharão essa denominação — o crime de exercício ilegal da atividade econômica é conhecido como um "crime de bolso" no campo dos crimes econômicos. Ele regula principalmente quatro tipos de comportamento: primeiro, a operação ilegal de bens ou produtos restritos sem a devida qualificação; segundo, a compra e venda de licenças de importação e exportação, ou certificados de origem de importação e exportação; terceiro, a operação ilegal de valores mobiliários, futuros, seguros ou a realização ilegal de atividades de pagamento e liquidação de fundos; quarto, "outras atividades ilegais de operação que perturbam gravemente a ordem do mercado."
(ii) Disposições da interpretação judicial
As quatro ações acima, as três primeiras são fáceis de entender, a chave está na quarta "outras atividades ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado". No início, devido à falta de padrões unificados, a situação das práticas judiciais em várias regiões era bastante confusa, e alguns modelos de negócios relativamente novos estavam sendo arbitrariamente considerados como crimes de operações ilegais. Em 2011, o Supremo Tribunal lançou o "Aviso sobre a compreensão e aplicação precisas das questões relacionadas com a 'regulamentação nacional' no Código Penal" (Número de documento:法发〔2011〕155), exigindo claramente que todos os tribunais em todos os níveis, ao julgar casos de crimes de operações ilegais, devem, de acordo com a lei, controlar estritamente o escopo de aplicação do item (iv) da cláusula, ou seja, "outras atividades ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado".
Em primeiro lugar, no "violação das disposições nacionais", as "disposições nacionais" referem-se às leis e decisões elaboradas pela Assembleia Nacional Popular e pelo seu Comitê Permanente, regulamentos administrativos, medidas administrativas, decisões e ordens emitidas pelo Conselho de Estado.
Em segundo lugar, para a aplicação de "outras atividades comerciais ilegais que perturbem gravemente a ordem do mercado", na ausência de uma interpretação judicial clara, deve-se consultar gradualmente o Supremo Tribunal Popular.
(iii) Limiares específicos para a criminalização
De acordo com a interpretação das "duas altas autoridades" sobre a aplicação da lei em casos criminais relacionados com a realização ilegal de negócios de pagamento e liquidação de fundos, bem como a compra e venda ilegal de moeda estrangeira, os padrões comuns de reconhecimento para "situações graves" são (pena de prisão de até cinco anos ou detenção): primeiro, o valor do negócio ilegal superior a 5 milhões; segundo, o valor dos lucros ilícitos superior a 100 mil.
Para o critério de reconhecimento de "especialmente grave" (pena de prisão de mais de cinco anos), existem duas situações comuns: a primeira é que o valor da operação ilegal seja superior a 25 milhões de yuan; a segunda é que o valor dos ganhos ilícitos seja superior a 500 mil yuan.
O chamado «montante de operações ilegais» refere-se ao montante de fundos envolvidos na compra e venda ilegal de divisas, na troca ilegal de divisas, e na realização de transações de divisas; o «montante de ganhos ilícitos» é, em termos simples, o lucro obtido pela parte envolvida.
Três, por que a compra e venda de USDT para câmbio constitui crime de operação ilegal?
Voltando ao tema que estamos discutindo, primeiro saímos do modelo de negócios de Yang, Xu e outros. Na prática, uma das situações em que a compra e venda de USDT é considerada crime de operação ilegal é a utilização de USDT para a compra e venda ilegal de moeda estrangeira, troca ilegal de moeda e venda disfarçada de moeda estrangeira. Como mencionado anteriormente, suas transações podem ser divididas em duas etapas principais:
Primeiro, o cliente entrega yuan a um "esqueleto doméstico" e troca por USDT;
Em segundo lugar, os grupos no exterior trocam USDT por dólares, para dar aos clientes contas no exterior.
Embora pareça que cada parte é independente, juntas transformam o yuan em dólar. Esse método é chamado de "contraposição": dentro do país, é contabilizado em yuan, e fora do país, é contabilizado em dólar, mas não passa por canais regulares e não é reportado para revisão. Isso contorna a supervisão cambial e os sistemas de controle de lavagem de dinheiro do país. Essa operação, na verdade, realiza de forma disfarçada a troca de moeda estrangeira, sendo considerada uma compra e venda ilegal de moeda estrangeira. Quando se encaixa nos critérios de criminalidade mencionados, constitui crime de operação ilegal.
Mas na prática, há uma situação em que um determinado sujeito no interior apenas se responsabiliza por vender USDT aos clientes e receber o renminbi dos clientes. Os clientes realizam a troca de USDT por moeda estrangeira através de seus próprios canais, e o sujeito que vende USDT no interior não tem conhecimento disso ou, mesmo que possa ter conhecimento, não participa. Neste caso, consideramos que o sujeito no interior não comete crime de operação ilegal, conforme as razões específicas a seguir.
Quatro, sugestões de defesa do advogado
Como advogado de defesa criminal em web3, o autor resume brevemente as estratégias de defesa de advogados de defesa criminal em casos de operação ilegal envolvendo criptomoedas, com base em casos reais que tem representado.
Primeiro, em um ambiente jurídico que depende extremamente dos depoimentos, o advogado de defesa precisa revisar se há relatos ou declarações relacionados ao comportamento do cliente que tenham caráter "operacional" ou "lucrativo". Se a equipe local não reconhecer que tem a intenção de realizar câmbio ilegal, compra ou venda de moeda estrangeira, na ausência de outras evidências objetivas que comprovem isso, as chamadas "provas" obtidas pelas autoridades de investigação através de comunicação telefônica com grupos de câmbio no exterior (ou seja, recebendo USDT dos clientes e convertendo-o em moeda estrangeira) não podem ser usadas como evidência criminal;
Em segundo lugar, a revisão das evidências objetivas requer conhecimento especializado. Por exemplo, no processo de compra e venda de USDT, é necessário verificar se as transferências na blockchain, as informações KYC das contas de negociação nas exchanges de criptomoedas centralizadas, os horários, os volumes e as quantidades das transações estão compatíveis. Um exemplo simples seria o seguinte: uma exchange de criptomoedas no exterior cooperou com as autoridades de investigação do continente para fornecer as informações de registro de uma conta (nome do registrante, número de identidade, número de telefone, e-mail, etc.), mas como garantir a veracidade e a legalidade das informações fornecidas por essa exchange? Existe a possibilidade de que a identidade de alguém tenha sido usada indevidamente para registro? Isso requer que os advogados de defesa penal também compreendam os requisitos específicos de KYC de diferentes exchanges, e até mesmo as regulamentações relacionadas ao KYC no país/região onde a exchange de criptomoedas no exterior está localizada.
Por fim, é importante ter cautela em relação aos materiais emitidos por instituições de terceiros, como laudos judiciais e relatórios de auditoria. Atualmente, algumas instituições judiciais adotam uma abordagem de "pragmatismo" em relação às opiniões e relatórios de auditoria emitidos por instituições de terceiros, presumindo que podem ser utilizados diretamente como evidências em acusações criminais. Como parte da defesa, com o consentimento do réu e da família, também é possível contratar uma "pessoa com conhecimentos especializados" para comparecer em tribunal e refutar as opiniões ou relatórios fornecidos por terceiros.
Claro, se o advogado de defesa estiver familiarizado com as políticas regulatórias atuais sobre moedas virtuais no país, os erros comuns em avaliações e perícias judiciais relacionadas a casos de moedas virtuais, o advogado de defesa também pode se esforçar. Com base na experiência prática do autor, os novos casos relacionados a moedas virtuais são os que mais facilmente conseguem avanços e resultados na defesa em relação a evidências e perícias.
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Por que a troca de moeda usando moeda estável constitui crime de operação ilegal?
Escrito por: Advogado Liu Zhengyao
Introdução
Recentemente, um caso relacionado ao uso de moeda virtual para troca de câmbio chamou a atenção de muitas pessoas. A situação é a seguinte: no dia 16 de julho, o Tribunal Popular do Distrito de Pudong, em Xangai, anunciou um grande caso de troca ilegal de moeda virtual, que foi julgado em março deste ano — o valor envolvido no caso atinge 6,5 bilhões de yuans! Neste caso, os envolvidos usaram a Tether (USDT) como "intermediário" para ajudar as pessoas a trocar renminbi por moeda estrangeira.
Por que, nos últimos dois anos, os órgãos judiciais começaram a combater frequentemente casos de troca ilegal de moeda virtual e compra e venda de moeda estrangeira? A razão não é complicada: a China implementa um sistema de controle de câmbio, e cada cidadão comum tem um limite de 50.000 dólares por ano. Quer trocar mais? Também não é impossível, mas você precisa ir ao banco, esperar na fila, preencher uma montanha de formulários e ainda explicar o propósito.
A aparição das criptomoedas, de fato, pode objetivamente quebrar o sistema de controle de câmbio do país, criando assim espaço para a arbitragem ilegal. Como autoridades judiciais, é natural que se prestem atenção e se combatam as práticas de compra e venda de câmbio e troca ilegal de moeda utilizando criptomoedas. Como advogado de web3, o autor discute, dentro do quadro legal e regulatório da China continental, a lógica da constituição do crime de operação ilegal envolvendo criptomoedas e sugestões de defesa, com a esperança de ser útil para os profissionais e colegas advogados de web3.
Um. Resumo do caso: Grande caso de troca de moeda reportado pelo tribunal de Pudong.
De acordo com um relatório do CCTV, no final de 2023, a Sra. Chen, de Xangai, precisava enviar dinheiro para sua filha no exterior, mas devido ao limite de 50.000 dólares por pessoa por ano para câmbio no nosso país, ela entrou em contato com uma chamada "empresa de câmbio". Essa empresa pediu à Sra. Chen para transferir yuan para a conta da empresa A e, não muito tempo depois, sua filha no exterior recebeu a quantia equivalente em moeda estrangeira. Claro, a empresa de câmbio cobrará uma certa porcentagem como taxa.
De acordo com as informações divulgadas sobre o caso, até o momento da ocorrência, Yang e Xu e outras pessoas controlavam empresas de fachada no país, fornecendo transferências de fundos para clientes não especificados através de stablecoins (como Tether USDT) e obtendo lucros ilegais, com um valor de operação ilegal que chega a 6,5 bilhões de yuans. O modo específico é o seguinte: as referidas empresas locais recebem yuan dos clientes, mas esse yuan não sai do país através de bancos ou casas de câmbio clandestinas; em vez disso, é adquirido por Yang, Xu e outros na forma de criptomoedas como USDT; enquanto a "empresa de câmbio" recebe os fundos dos clientes locais, ela notifica os parceiros no exterior para trocar a moeda estrangeira "em estoque" pela moeda estrangeira do cliente no exterior, de acordo com a taxa de câmbio do mercado. Este modelo é comumente conhecido como "câmbio de contrapartida". Em regiões amigáveis às criptomoedas (como aquelas que permitem a troca de criptomoedas e moedas fiduciárias localmente), esse modelo de troca de yuan por moeda estrangeira local através de criptomoedas já está bastante maduro.
II. O limiar de criminalização do crime de operação ilegal de câmbio
(i) Disposições legais
O crime de exercício ilegal da atividade econômica está previsto no artigo 225 do nosso Código Penal, derivado do "crime de especulação". Amigos que conhecem um pouco do círculo de defesa criminal no país certamente não estranharão essa denominação — o crime de exercício ilegal da atividade econômica é conhecido como um "crime de bolso" no campo dos crimes econômicos. Ele regula principalmente quatro tipos de comportamento: primeiro, a operação ilegal de bens ou produtos restritos sem a devida qualificação; segundo, a compra e venda de licenças de importação e exportação, ou certificados de origem de importação e exportação; terceiro, a operação ilegal de valores mobiliários, futuros, seguros ou a realização ilegal de atividades de pagamento e liquidação de fundos; quarto, "outras atividades ilegais de operação que perturbam gravemente a ordem do mercado."
(ii) Disposições da interpretação judicial
As quatro ações acima, as três primeiras são fáceis de entender, a chave está na quarta "outras atividades ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado". No início, devido à falta de padrões unificados, a situação das práticas judiciais em várias regiões era bastante confusa, e alguns modelos de negócios relativamente novos estavam sendo arbitrariamente considerados como crimes de operações ilegais. Em 2011, o Supremo Tribunal lançou o "Aviso sobre a compreensão e aplicação precisas das questões relacionadas com a 'regulamentação nacional' no Código Penal" (Número de documento:法发〔2011〕155), exigindo claramente que todos os tribunais em todos os níveis, ao julgar casos de crimes de operações ilegais, devem, de acordo com a lei, controlar estritamente o escopo de aplicação do item (iv) da cláusula, ou seja, "outras atividades ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado".
Em primeiro lugar, no "violação das disposições nacionais", as "disposições nacionais" referem-se às leis e decisões elaboradas pela Assembleia Nacional Popular e pelo seu Comitê Permanente, regulamentos administrativos, medidas administrativas, decisões e ordens emitidas pelo Conselho de Estado.
Em segundo lugar, para a aplicação de "outras atividades comerciais ilegais que perturbem gravemente a ordem do mercado", na ausência de uma interpretação judicial clara, deve-se consultar gradualmente o Supremo Tribunal Popular.
(iii) Limiares específicos para a criminalização
De acordo com a interpretação das "duas altas autoridades" sobre a aplicação da lei em casos criminais relacionados com a realização ilegal de negócios de pagamento e liquidação de fundos, bem como a compra e venda ilegal de moeda estrangeira, os padrões comuns de reconhecimento para "situações graves" são (pena de prisão de até cinco anos ou detenção): primeiro, o valor do negócio ilegal superior a 5 milhões; segundo, o valor dos lucros ilícitos superior a 100 mil.
Para o critério de reconhecimento de "especialmente grave" (pena de prisão de mais de cinco anos), existem duas situações comuns: a primeira é que o valor da operação ilegal seja superior a 25 milhões de yuan; a segunda é que o valor dos ganhos ilícitos seja superior a 500 mil yuan.
O chamado «montante de operações ilegais» refere-se ao montante de fundos envolvidos na compra e venda ilegal de divisas, na troca ilegal de divisas, e na realização de transações de divisas; o «montante de ganhos ilícitos» é, em termos simples, o lucro obtido pela parte envolvida.
Três, por que a compra e venda de USDT para câmbio constitui crime de operação ilegal?
Voltando ao tema que estamos discutindo, primeiro saímos do modelo de negócios de Yang, Xu e outros. Na prática, uma das situações em que a compra e venda de USDT é considerada crime de operação ilegal é a utilização de USDT para a compra e venda ilegal de moeda estrangeira, troca ilegal de moeda e venda disfarçada de moeda estrangeira. Como mencionado anteriormente, suas transações podem ser divididas em duas etapas principais:
Primeiro, o cliente entrega yuan a um "esqueleto doméstico" e troca por USDT;
Em segundo lugar, os grupos no exterior trocam USDT por dólares, para dar aos clientes contas no exterior.
Embora pareça que cada parte é independente, juntas transformam o yuan em dólar. Esse método é chamado de "contraposição": dentro do país, é contabilizado em yuan, e fora do país, é contabilizado em dólar, mas não passa por canais regulares e não é reportado para revisão. Isso contorna a supervisão cambial e os sistemas de controle de lavagem de dinheiro do país. Essa operação, na verdade, realiza de forma disfarçada a troca de moeda estrangeira, sendo considerada uma compra e venda ilegal de moeda estrangeira. Quando se encaixa nos critérios de criminalidade mencionados, constitui crime de operação ilegal.
Mas na prática, há uma situação em que um determinado sujeito no interior apenas se responsabiliza por vender USDT aos clientes e receber o renminbi dos clientes. Os clientes realizam a troca de USDT por moeda estrangeira através de seus próprios canais, e o sujeito que vende USDT no interior não tem conhecimento disso ou, mesmo que possa ter conhecimento, não participa. Neste caso, consideramos que o sujeito no interior não comete crime de operação ilegal, conforme as razões específicas a seguir.
Quatro, sugestões de defesa do advogado
Como advogado de defesa criminal em web3, o autor resume brevemente as estratégias de defesa de advogados de defesa criminal em casos de operação ilegal envolvendo criptomoedas, com base em casos reais que tem representado.
Primeiro, em um ambiente jurídico que depende extremamente dos depoimentos, o advogado de defesa precisa revisar se há relatos ou declarações relacionados ao comportamento do cliente que tenham caráter "operacional" ou "lucrativo". Se a equipe local não reconhecer que tem a intenção de realizar câmbio ilegal, compra ou venda de moeda estrangeira, na ausência de outras evidências objetivas que comprovem isso, as chamadas "provas" obtidas pelas autoridades de investigação através de comunicação telefônica com grupos de câmbio no exterior (ou seja, recebendo USDT dos clientes e convertendo-o em moeda estrangeira) não podem ser usadas como evidência criminal;
Em segundo lugar, a revisão das evidências objetivas requer conhecimento especializado. Por exemplo, no processo de compra e venda de USDT, é necessário verificar se as transferências na blockchain, as informações KYC das contas de negociação nas exchanges de criptomoedas centralizadas, os horários, os volumes e as quantidades das transações estão compatíveis. Um exemplo simples seria o seguinte: uma exchange de criptomoedas no exterior cooperou com as autoridades de investigação do continente para fornecer as informações de registro de uma conta (nome do registrante, número de identidade, número de telefone, e-mail, etc.), mas como garantir a veracidade e a legalidade das informações fornecidas por essa exchange? Existe a possibilidade de que a identidade de alguém tenha sido usada indevidamente para registro? Isso requer que os advogados de defesa penal também compreendam os requisitos específicos de KYC de diferentes exchanges, e até mesmo as regulamentações relacionadas ao KYC no país/região onde a exchange de criptomoedas no exterior está localizada.
Por fim, é importante ter cautela em relação aos materiais emitidos por instituições de terceiros, como laudos judiciais e relatórios de auditoria. Atualmente, algumas instituições judiciais adotam uma abordagem de "pragmatismo" em relação às opiniões e relatórios de auditoria emitidos por instituições de terceiros, presumindo que podem ser utilizados diretamente como evidências em acusações criminais. Como parte da defesa, com o consentimento do réu e da família, também é possível contratar uma "pessoa com conhecimentos especializados" para comparecer em tribunal e refutar as opiniões ou relatórios fornecidos por terceiros.
Claro, se o advogado de defesa estiver familiarizado com as políticas regulatórias atuais sobre moedas virtuais no país, os erros comuns em avaliações e perícias judiciais relacionadas a casos de moedas virtuais, o advogado de defesa também pode se esforçar. Com base na experiência prática do autor, os novos casos relacionados a moedas virtuais são os que mais facilmente conseguem avanços e resultados na defesa em relação a evidências e perícias.