Trong một diễn biến pháp lý mới, TradeStation Tiền điện tử đã đồng ý trả 3 triệu đô la như một phần của thỏa thuận với chính quyền liên bang và tiểu bang về các cáo buộc cung cấp và bán chứng khoán chưa đăng ký. Việc giải quyết, bao gồm khoản thanh toán 1,5 triệu đô la cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và một số tiền tương đương cho một lực lượng đặc nhiệm đa bang, đánh dấu hành động mới nhất trong một loạt các hành động thực thi của SEC trong không gian tiền điện tử.

Thông báo của SEC nhấn mạnh rằng TradeStation Tiền điện tử đã cung cấp một sản phẩm cho vay tiền điện tử mà không có đăng ký thích hợp. Sản phẩm được đề cập cho phép các nhà đầu tư kiếm lãi từ các tài sản tiền điện tử được cho TradeStation vay. Hành động thực thi của SEC nhấn mạnh lập trường của họ rằng các sản phẩm tài chính, bất kể chúng được gắn thương hiệu như thế nào, phải tuân thủ luật chứng khoán liên bang, bao gồm các yêu cầu đăng ký và tiết lộ.

TradeStation đã chủ động ngừng cung cấp tính năng lãi suất cho các nhà đầu tư trước ngày 30/6/2022, phù hợp với chỉ thị của SEC. Hơn nữa, công ty đã chỉ ra kế hoạch rút khỏi tất cả các sản phẩm và dịch vụ liên quan đến tiền điện tử tại thị trường Hoa Kỳ vào ngày 22 tháng 2 năm 2024.

Thanh toán Điều khoản và hợp tác đa quốc gia
Mặc dù không thừa nhận rõ ràng những phát hiện của SEC, TradeStation đã đồng ý với lệnh ngừng hoạt động và đồng ý với các điều khoản tài chính của thỏa thuận. Việc giải quyết đa tiểu bang, liên quan đến một lực lượng đặc nhiệm từ tám tiểu bang bao gồm New Jersey, Nam Carolina, Bắc Carolina, California, Mississippi và Ohio, phản ánh nỗ lực phối hợp để giải quyết các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký trong thị trường tiền điện tử. Các nhà chức trách New Jersey lưu ý rằng TradeStation đã cung cấp chương trình kiếm lãi tiền điện tử cho ít nhất 142 cư dân tiểu bang trong khoảng thời gian từ tháng 8/2021 đến tháng 6/2022.

Hiệp hội Quản trị Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) cũng đề cập đến sản phẩm của TradeStation trong truyền thông của họ, củng cố tầm quan trọng của việc bảo vệ nhà đầu tư và tuân thủ các tiêu chuẩn quy định.

Các hành động SEC gần đây nhấn mạnh sự cảnh giác về quy định
Các hành động của SEC chống lại TradeStation là một phần của cuộc đàn áp quy định rộng lớn hơn đối với các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký trong không gian tiền điện tử. Các hành động pháp lý gần đây do SEC khởi xướng chống lại cựu Giám đốc điều hành của Zipmex Thái Lan và tiết lộ về vụ lừa đảo tiền điện tử trị giá 1,9 tỷ đô la liên quan đến HyperFund của Bộ Tư pháp (DOJ) và SEC nhấn mạnh cam kết của các cơ quan trong việc bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì tính toàn vẹn của thị trường.

Ngoài ra, SEC Thái Lan đã buộc tội cựu Giám đốc điều hành của Zipmex với các cáo buộc tham nhũng và lừa dối, theo một mô hình thực thi tương tự như đã thấy với TradeStation. Động thái này diễn ra sau khi SEC Thái Lan yêu cầu sàn giao dịch tạm dừng giao dịch do cơ cấu vốn và quy trình quản lý không đầy đủ.

Trò lừa đảo khổng lồ của HyperFund
Trong bối cảnh liên quan, các cáo buộc chung của DOJ và SEC đối với các cá nhân liên quan đến kế hoạch Ponzi trị giá 1,9 tỷ đô la của HyperFund tiếp tục minh họa phạm vi toàn cầu của các gian lận liên quan đến tiền điện tử và những nỗ lực phối hợp để chống lại chúng. Vụ lừa đảo hứa hẹn với các nhà đầu tư lợi nhuận khổng lồ từ các hoạt động khai thác tiền điện tử không tồn tại.

Hai trong số họ đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch truy tố trong một vụ kiện dân sự liên quan vì vai trò bị cáo buộc của họ trong vụ lừa đảo kim tự tháp tiền điện tử bị sụp đổ năm 2022.

Theo quyền Trợ lý Tổng chưởng lý Nicole Argentieri của Bộ phận Hình sự của DOJ, ba cá nhân phải đối mặt với cáo buộc đã đưa ra tuyên bố gian lận cho các nhà đầu tư HyperFund về việc nhận được "lợi nhuận đáng kể được trả từ các hoạt động khai thác tiền điện tử", điều đó không thực sự tồn tại.

Các trường hợp chống lại TradeStation, Zipmex và HyperFund đại diện cho lập trường pháp lý toàn cầu chống lại các hoạt động tiền điện tử gian lận và chưa đăng ký. Các nhà chức trách trên toàn thế giới đang gửi một thông điệp rõ ràng rằng các công ty tiền điện tử phải hoạt động trong giới hạn của luật chứng khoán, đảm bảo tiết lộ đầy đủ và đăng ký các dịch vụ của họ.